• Banken, Versicherungen, Wertpapierdienstleister

Finanzdienstleister gehören zu den „alten Hasen“ der Geldwäscheprävention und verfügen in der Regel über gut funktionierende Systeme und eingespielte Abläufe.

Seit der Umsetzung der 5. EU-Geldwäscherichtlinie und der damit einhergehenden Erweiterung des risikobasierten Ansatzes stellen sich neue Herausforderungen, aber es ergeben sich auch Chancen: Der Gestaltungsspielraum bei der Umsetzung ist nunmehr ein anderer und kann ausgenutzt werden um Monitoring, Compliance und Meldeverhalten effizient und praxisbezogen zu gestalten.

Ich unterstütze Sie bei Ihren Bemühungen und helfe Ihnen, mit der Geldwäscheprävention verbundene Aufgaben im Einklang mit ihrem individuellen Risikoprofil ressourcenschonend und effizient zu gestalten.

Mein Angebot für Finanzdienstleister umfasst:

  • Begleitung bei der unternehmensinternen Risikoeinschätzung und -bewertung (Risikoanalyse)

  • Begutachtung und Optimierung bestehender AML-Prozesse und Abläufe

  • Optimierung und Implementierung interner Strategien, Kontrollen und Verfahren

  • Erarbeitung aussagekräftiger und individueller Red-Flags für Ihr Monitoring

  • Praxisorientierte Geldwäsche-Präventionsschulungen für Sie und Ihre Mitarbeiter

  • Beratende Begleitung des Geldwäschebeauftragten

  • Unterstützung im Umgang mit Verdachtsfällen

  • Fernmündliche Hilfestellung bei Ad-Hoc-Fragen (AQUT).

  • gerichtsverwertbare Begutachtung komplexer Sachverhalte